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券商分析师疑因“问题直播”被查牵出财经投资直播隐忧

时间: 2024-06-24 13:40:11 |   作者: 环球直播app

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  【环球网 记者 谭雅文】视频直播火热的当下,网红分析师疑因“问题直播”被查,牵出外界对财经投资类直播的隐忧。

  日前,针对上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅被抓一事,上海证券对外回应表示,“公司从有关渠道获知蔡钧毅之事,有关部门正在调查处理,我们高度关注并积极努力配合有关部门对其的调查。据公司初步与有关部门沟通获悉,蔡钧毅的行为是其个人行为,与公司无关。”

  据中国基金报报道称,蔡钧毅被抓,疑与直播导流宣传虚拟货币有关。对于该事件详细情况,记者向上海证券公开邮箱发送采访,截止至发稿时未获回复。

  目前,蔡钧毅在视频平台上发布的内容已被删除。“此次事件暴露出了券商对其分析师疏于管理,及合规风控缺失。”经济学家宋清辉对记者分析称,这对全行业的分析师具有警示意义,对于股市的评论一定要做到客观公正,切莫“夹带私货”,以免惹火上身。

  那么,证券从业者如何保证内容的安全合规,券商、第三方平台是否对内容做把关,记者做了采访和调查。

  实际上,自2020年以来,证券公司陆续入驻各大视频平台,比如中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源等等四十余家券商,在微信视频号、抖音、快手等平台拥有多个蓝V账号。

  甚至还有券商的地方分公司、营业部的账号,也进行了蓝V认证。除此之外,还有证券公司分析师在视频平台注册个人视频账号,同时完成黄V认证。

  在腾讯视频号以“证券”为关键词搜索,有百余个券商蓝V账号。不过,各家券商众多的认证账号中,官方大号发布频率更高,视频多为策略研究、投资者教育等内容。据某券商内部的人偷偷表示,公司的视频号由内部人员来运营,从视频选题、文案脚本撰写、视频制作、上传视频以及直播管理,都由内部团队来负责。据其表示,企业内部有1~2个人管理视频账号,完成制作视频、审核到发布全流程。

  那么,在券商官方账号发布视频内容前,对风险把控方面有哪些具体措施?分析师个人发布视频内容如何把关?记者询问多家券商视频账号运营人员,截止发稿未得到答复。不过,有运营者和记者说,完成金融从业人员职业认证时,除了需要个人身份证件之外,还需要出示在协会官网备案的个人隐私信息截图,以及执业资格编号。

  也有某些财经个人账号,虽然未认证为黄V账号,但在视频中标注着执业编码。根据执业编码,记者查询证券从业协会发现,该账号所有者为证券投资咨询公司在职人员。

  如此一来,券商对内部各渠道、各账号的合规管理成为一项复杂的任务。一方面,涉及视频账号运营、管理者的培训和合规管理,另一方面,涉及对分公司、以及营业部的视频账号,公司分析师个人账号的统一管理机制。

  实际上,在招聘流程中,也存在着管理风险。记者查询招聘信息时发现,证券公司在外部招聘视频直播、制作人员时,并未着重强调合规和风控。大多数表现在,职位描述上缺少对风控、合规经验的要求,甚至有的职位招聘时,提出需要数字货币交易经验至少一年以上。

  如果内部管理不到位,合规风险还可能从合作方流出。证券公司布局直播渠道投入巨大,在搭建直播团队的同时,需要寻求外部技术服务和流量服务商。不过,供应商有的提供直播系统搭建的技术服务,帮助券商在官方窗口建立起直播渠道;或者提供着流量服务,为券商在第三方平台直播引流。此外,直播内容的合规把控,也有一定的可能交到他们手中。

  据一家第三方技术服务商介绍,他们提供给两家券商提供过直播技术服务,即在官网、官方APP嵌入直播功能。“该功能的具体价格取决于观看人数与使用频率及功能点,价格的范围从几千到数万元不等。”

  值得注意的是,据该三方技术平台介绍,一家券商风控方面的需求是,“需要本公司人员来审核视频内容,把控风险。”

  “对于券商等金融机构,如果在第三方平台做直播的话,要给每一个进行直播、参与直播的人员以足够的教育,让大家都能够时刻有底线思维,知道哪些地方是合规的底线,哪些是红线,哪些是雷区。”盘古智库高级研究员江瀚对记者分析指出,同时还需要对这种直播主题、延伸讨论的问题和内容做直播前的审核。

  江瀚认为,直播后如果有录播,还能够直接进行事后的审核,假如慢慢的出现不合规的现象,还可以及时进行整改。

  宋清辉也对记者表示,由于金融行业的特殊属性,券商在第三方平台直播理应受到严格的限制。事实上,在主播直播之时可以引入公司合规部门有关人员实时审查的方式,以确保直播内容合规。

  此外,江瀚还指出,对于财经视频是否合规,可以借鉴最近的对财经自媒体整治八项规定。“实际上,各个平台也有各自的审核要求,在这样的背景下,可以有多角度进行判断是否合规。对于平台而言,这种合规的审核责任也是其必须要承担的。”

  宋清辉也认为,判定财经视频直播应由相关公司合规部门和直播平台共同判定,与此同时,直播平台应进一步加大审核力度,另外一方面相关公司合规部门应对主播进行合规教育、风险提示等,确保主播在直播的过程中谨言慎行,以保证直播的合规性和安全性。

  值得注意的是,8月底,国家网信办启动“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治,督促指导主要商业网站平台对照专项整治要求,集中清理一批违规发布的财经类信息,依法依规严处一批问题严重的网站平台,封禁关停一批充当“黑嘴”、敲诈勒索、社会反映强烈的“自媒体”账号。

  在视频直播方面,此前抖音发布了《抖音关于开展财经内容专项整治的公告》,对于财经类创作者和内容的监管情况,抖音方面回复记者称,平台仅允许用户在发布视频和直播过程中科普金融知识,严禁推荐股票、基金等金融理财产品及服务、交易策略。直播中出现违规内容,直播将被中断;多次发布违规视频内容,严重者账号将被封禁。

  抖音方面还表示,由于金融行业的特殊性,有几率存在将用户导流到微信、qq等社交平台开展非法荐股等行为。为保护用户人身财产安全,抖音严禁财经类创作者通过抖音分享社交账号的站外导流行为(普通创作者在抖音分享发布自己的社交账号不受影响)。

 

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